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[null,null,"DIAGNÓSTICO DE ROLES Y RESPONSABILIDADES"]
[null,null,{"$f":"#REF!","v":{"$error":"#REF!"}}]
["P: Planea o diseña la actividad     A: Aprueba la actividad o su salida (producto/servicio)    \nE: Ejecuta la actividad                     V: Verifica la actividad "]
["No. ","ASPECTO CLAVE DE ÉXITO\n(Programa, Proyecto, Proceso, Sistema, entre otros)","RESPONSABLE - CARGO"]
[null,null,"CARGO","AREA","COMPONENTE"]
[]
[]
[1,"Planeación Estratégica","Seleccione…",null,"Seleccione…"]
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[]
[2,"Gestión del Talento Humano","Seleccione…",null,"Seleccione…"]
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[null,null,"Profesional",null,"Seleccione…"]
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[4,"Gestión en programas de vivienda","Seleccione…",null,"Seleccione…"]
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[5,"Gestión en programas de educación","Seleccione…",null,"Seleccione…"]
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[6,"Programa de agua potable y Saneamiento Básico","Seleccione…",null,"Seleccione…"]
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[7,"Programas agropecuarios ","Seleccione…",null,"Seleccione…"]
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[10,"Gestión Contractual","Seleccione…",null,"Seleccione…"]
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[12,"Gestión presupuestal (Contabilidad- presupuesto-Tesorería)","Seleccione…",null,"Seleccione…"]
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[13,"Gestión Documental","Seleccione…",null,"Seleccione…"]
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[16,"Auditoria Interna","Seleccione…",null,"Seleccione…"]
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["Opciones","Cargos"]
["Seleccione…","Seleccione…"]
["P","Representante Legal"]
["A","Secretario"]
["E","Director / Jefe de Oficina"]
["V","Coordinador"]
["P-A","Asesor"]
["P-E","Profesional"]
["P-V","Técnico"]
["A-E","Otro"]
["A-V"]
["E-V","SELECCIONE X"]
["P-A-E","X"]
["P-E-V"]
["A-E-V"]
["P-A-V"]
["P-A-E-V"]
["No aplica"]

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[null,null,null,"MAPA DE ASEGURAMIENTO ",null,null,null,null,"Código: FT-MIC-03-22"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 1"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha Aprobación: 4/12/2020"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Página: 1 de 1"]
[]
["Segunda línea de defensa",null,null,null,null,null,null,"Tercera línea de defensa"]
["Aspecto clave de éxito\n (Programa, proyecto, proceso, sistema, entre otros)",null,"Área funcional","Riesgo asociado al aspecto clave de éxito","Responsable","Función de aseguramiento \n","Observación","Rol Tercera Línea de defensa","Observación","3ª Línea de Defensa Auditoría Interna"]
[]
[]
["AUDITORIA A PROCESOS - BASADAS EN RIESGOS","Dirección y planeación","Oficina Asesora de Planeación","Generar informes con datos no precisos o inconsistentes tanto a entes de control como a la dirección general de la entidad","Líder del proceso - Contratistas apoyo OAP - Profesional OAP  y jefe OAP.","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Gestión contractual","Oficina Asesora Jurídica","Inadecuada formulación y elaboración del Plan Anual de adquisiciones","Jefe de la Oficina Asesora de Planeación, el Jefe de la Oficina Asesora Jurídica, el Subdirector Académico y el Subdirector Administrativo, Financiero y de Control Disciplinario","Bajo Aseguramiento",null,"Priorizar en el plan de auditoria","Se deja como observación de la primera mesa de trabajo por parte del líder del proceso el evaluar la responsabilidad del área que lidera el riesgo y la reformulación de los controles del riesgo.","X"]
[null,"Gestión contractual","Oficina Asesora Jurídica","Retrasos en el proceso de selección.","Son responsables del control el responsable de la adquisición y los abogados tramitadores de la contratación y la jefe de la oficina Asesora Jurídica","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Divulgación y comunicación","Subdirección Académica ","Retrasos o demoras en los tiempos de entrega de publicaciones a los grupos de valor, grupos de interés y partes interesadas","Profesional especializado 222-105 de la Subdirección Académica y subdirector académico.","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Gestión de Talento Humano","Subdirección Administrativa y financiera y control disciplinario","Inexactitud e\n inoportunidad  en la liquidación de salarios,\n prestaciones  sociales, \naportes  parafiscales y\n seguridad social.","Subdirector Administrativo, Financiero y de Control Disciplinario\n Profesional Especializado Talento Humano\n Contratista Profesional de Talento Humano y Nómina","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea","Se materializo el riesgo por cuanto se realizo mal  una (1) liquidación de incapacidad evidenciada en auditoria interna  de Gestión Humana 2020."]
[null,"Gestión documental","Subdirección Administrativa y financiera y control disciplinario","Pérdida o deterioro de la información intelectual y  producida por el Instituto","Subdirector Administrativo Financiero y de Control Disciplinario\nProfesional especializado - Gestión documental","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Gestión documental","Subdirección Administrativa y financiera y control disciplinario","Pérdida parcial o total de información por catástrofe natural, mala manipulación y/o provocada en el archivo central","Subdirector Administrativo Financiero y de Control Disciplinario\nProfesional especializado - Gestión documental","Medio Aseguramiento",null,"Priorizar en el plan de auditoria",null,"X"]
[null,"Gestión documental y PQRS","Subdirección Administrativa y financiera y control disciplinario","Respuesta a consultas, peticiones, felicitaciones, reclamos, requerimientos o sugerencias de los ciudadanos atendidas de manera inoportuna.","Profesional Especializado de la Subdirección Académica y Auxiliar Subdirección Administrativa, Financiera y de Control Disciplinario","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Gestión financiera","Subdirección Administrativa y financiera y control disciplinario","Presupuesto de la entidad Programado de manera inadecuada","Subdirector Administrativo, Financiero y de Control Disciplinario          Jefe oficina Asesora de Planeación  y Profesional especializado - Presupuesto","Medio Aseguramiento",null,"Priorizar en el plan de auditoria",null,"X"]
[null,"Gestión financiera","Subdirección Administrativa y financiera y control disciplinario","Recursos presupuestales afectados de manera equivocada","Subdirector Administrativo, Financiero y de Control Disciplinario - Jefe Oficina Asesora de Planeación - Profesional Especializado de Presupuesto","Medio Aseguramiento",null,"Priorizar en el plan de auditoria",null,"X"]
[null,"Gestión financiera","Subdirección Administrativa y financiera y control disciplinario","Presentación inadecuada o extemporánea de las obligaciones tributarias","Profesional Especializado - Contabilidad","Medio Aseguramiento",null,"Priorizar en el plan de auditoria","Se materializó el riesgo evidenciado en auditoría interna  de Gestión Financiera 2020","X"]
[null,"Atención al ciudadano","Subdirección Administrativa y financiera y control disciplinario","Rendición de cuentas a la ciudadanía de baja calidad deficiente","Jefe Oficina Asesora de planeación - Oficina Asesora de Planeación. Subdirector Académico","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Atención al ciudadano","Subdirección Administrativa y financiera y control disciplinario","Baja articulación entre los diferentes canales de comunicación del instituto ( Pagina web, redes sociales , correos electrónicos)","Jefe Oficina Asesora de planeación - Oficina Asesora de Planeación. Subdirector Académico. Contratista de comunicaciones de la Subdirección Académica","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Investigación y desarrollo pedagógico","Investigación y desarrollo pedagógico","Proyectos de Investigación y Desarrollo Pedagógico inviables o con errores en su formulación para la vigencia correspondiente","Profesional de la subdirección académica y/o asesor responsable de cada proyecto. Subdirector académico","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Investigación y desarrollo pedagógico","Investigación y desarrollo pedagógico","Retiro anticipado de los participantes de los proyectos de Investigación y Desarrollo Pedagógico","Profesional de la subdirección académica responsable del proyecto","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Investigación y desarrollo pedagógico","Investigación y desarrollo pedagógico","Baja población inscrita en las convocatorias académicas","Profesional de la Subdirección académica responsable del proyecto y el Subdirector Académico líder del proceso de divulgación y comunicaciones","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Investigación y desarrollo pedagógico","Investigación y desarrollo pedagógico","Productos resultado de los proyectos de IDP con plagio","Profesional de la subdirección académica responsable del proyecto.","Medio Aseguramiento",null,"Priorizar en el plan de auditoria",null,"X"]
["AUDITORÍAS INTERNAS – REGLAMENTARIAS","Gestión de Talento Humano","Subdirección Administrativa y financiera y control disciplinario","Incumplimiento a los estándares mínimos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo respecto a los tiempos establecidos","Subdirector Administrativo, Financiero y de Control Disciplinario\n\nContratista Profesional de SYST","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Gestión de recursos físicos y ambiental","Subdirección Administrativa y financiera y control disciplinario","Incumplimiento de lineamientos para la formulación, concertación, implementación, evaluación, control y seguimiento del Plan Institucional de Gestión Ambiental - PIGA.","Subdirector Administrativo, Financiero y de Control Disciplinario. Profesional Contratista Referente PIGA","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea"]
[null,"Gestión tecnológica","Oficina Asesora de Planeación","Tener ataques informáticos a bases de datos, red de comunicaciones, sistemas de información y/o página web de la entidad.","Ingeniera contratista sistemas y Técnico Operativo","Alto Aseguramiento",null,"La Oficina de Control interno o quien haga sus veces confiara en los resultados de la 2 línea de defensa y basado en sus informes auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de 1 línea","Se deja observación  para los siguientes riesgos de Gestión Tecnológica en relación a que no se dejan incluidos en el  mapa de aseguramiento en razón a que en la primera mesa de trabajo realizada se concluyó con el líder del proceso y los ingenieros que dichos riesgos deben ser reformulados  con base en el inventario de activos, en el estudio de la cadena de valor y  en la identificación de los responsables y roles que se distribuyen dentro de la gestión del riesgo y el control.  Los riesgos son los siguientes:\n1.Trámite de reclamos ante la Superintendencia de Industria y Comercio por parte de usuarios del IDEP por no dar respuesta a consultas o reclamos con respecto a la corrección, actualización o eliminación de datos personales, contraviniendo el artículo el artículo numeral 10 \"PROCEDIMIENTO PARA EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS\" .\n2. Actuaciones en contra de la entidad a partir del uso indebido de la información objeto de custodia por el IDEP"]

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[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo Aseguramiento","La Oficina de Control Interno o quien haga sus veces deberá auditar y generar hallazgos y recomendaciones a la función de aseguramiento para su mejora y evaluará los controles de 1ª línea de defensa que corresponderían  a la 2ª línea de defensa."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Medio Aseguramiento","La Oficina de Control Interno o quien haga sus veces deberá auditar y generar hallazgos y recomendaciones a la función de aseguramiento (2ª línea) para su mejora y evaluará los aspectos que considere relevantes de la 1ª línea de defensa."]
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[null,"La Oficina de Control Interno o quien haga sus veces confiará en los resultados del aseguramiento de la 2ª línea y basado en sus informes, auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de la 1ª línea.\n",null,null,null,null,null,null,"Alto Aseguramiento","La Oficina de Control Interno o quien haga sus veces confiará en los resultados del aseguramiento de la 2ª línea y basado en sus informes, auditará la efectividad de dicha función, evitando evaluar los controles de la 1ª línea."]
[null,null,null,null,null,null,null,null," "," "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Medio Aseguramiento","Priorizar en su Plan Anual de Auditoría"]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo Aseguramiento","Priorizar en su Plan Anual de Auditoría"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alto Aseguramiento"," "]
[null,"La Oficina de Control Interno o quien haga sus veces deberá auditar y generar hallazgos y recomendaciones a la función de aseguramiento (2ª línea) para su mejora y evaluará los aspectos que considere relevantes de la 1ª línea de defensa.",null,null,null,null,null,null," "]
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["Bajo Aseguramiento","La Oficina de Control Interno o quien haga sus veces deberá auditar y generar hallazgos y recomendaciones a la función de aseguramiento para su mejora y evaluará los controles de 1ª línea de defensa que corresponderían  a la 2ª línea de defensa."]
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["Bajo Aseguramiento","Priorizar en su Plan Anual de Auditoría"]